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泰信优质：更新招募说明书摘要
公告日期：2007-07-28泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
（２００７年第１号）
一、重要提示
泰信优质生活股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）２００６年１０月３０日经中国证监会证监基金字［２００６］２２９ 号文批准公开发行。
本基金为契约型开放式，基金合同于２００６年１２月１５正式生效。基金管理人及注册登记机构为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
本更新招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。
说明：本摘要摘自《泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书 （２００７年第１号） 》，本更新招募说明书所载内容截止日期为２００７年６月１５日，有关财务数据（未经审计）和净值表现及投资组合数据的截止日为２００７年３月３１日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。
投资者欲了解更详细的资料，请登录本基金管理人的网站（ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ）查阅本更新招募说明书全文。
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：泰信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２０号中银大厦４２ Ｆ
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２ Ｆ
成立日期：２００３ 年 ５ 月 ８ 日
法定代表人：朱崇利
总经理：高清海
电话：（０２１）５０３７２１６８
传真：（０２１）５０３７２１９７
联系人：王伟毅
发展沿革：
泰信基金管理有限公司（Ｆｉｒｓｔ－Ｔｒｕｓｔ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．）是山东省国际信托投资有限公司联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于２００２ 年９ 月２４ 日经中国证券监督委员会批准正式筹建，２００３ 年５ 月８ 日获准开业，是国内实施“好人举手制”以来第一家以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。
（二）注册资本、股权结构
泰信基金管理有限公司注册资本１亿元人民币，股权结构如下：
■
（三）主要人员情况
１、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况
（１）董事会成员
朱崇利先生，董事长，ＥＭＢＡ，高级经济师；曾任山东省计委投资处处长、山东省国际信托投资有限公司党组副书记兼副总经理，现任山东省鲁信投资控股有限公司党组副书记、山东省国际信托投资有限公司董事长。
黄东峰先生，副董事长，大学本科，经济师；曾任江苏省计划与经济委员会基建处科长、江苏省投资公司综合计划处主任、江苏省国际信托投资公司综合计划部经理、香港博腾国际投资贸易有限公司总经理，现任江苏省国信资产管理集团有限公司副总经理，江苏省国际信托投资有限责任公司董事长。
李建国先生，董事，硕士；曾任青岛市计委投资处处长，现任青岛国信实业有限公司副总经理。
张牧农先生，董事，工学硕士，高级经济师；曾任山东省国际信托投资公司投资部副经理、项目评审部副经理、青岛华和国际租赁公司副总经理、法国巴黎鲁新公司副总经理，现任山东省国际信托投资公司投资管理部高级业务经理。
张中秋先生，独立董事，大学本科；曾任中葡联合联络小组中方驻澳代表、澳门特别行政区筹备委员会经济小组工作成员，现任中国建设银行总行香港华建国际金融投资公司执行董事、副总经理。
刘学涌先生，独立董事，大学本科，高级经济师；曾任中国人民保险公司总公司天津分公司副总经理、中国人民保险公司总公司人身险部总经理、中国人民保险公司总公司第一副总经理、华泰财产保险公司董事长兼总经理。
刘俊海先生，独立董事，博士；曾任中国社会科学院法学所研究员、研究生院法学系教授、中国法学会商法学研究会副秘书长、中国消费者协会理事。现任中国人民大学法学院教授，博士生导师；中国人民大学商法研究所所长。
（２）监事会成员
牟东明先生，监事长，高级经济师；曾任青岛国信实业公司研究发展部经理，现任青岛国信实业公司总经理助理。
戴平先生，监事，大专文化，工程师；曾任江苏省投资公司科长、江苏省计划干部培训中心办公室副主任、中外合资东西方投资咨询公司副总经理、江苏省机电轻纺投资公司投资部经理、江苏省投资管理公司工业部副经理，现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经理。
桑维英女士，监事，ＭＢＡ；１４年证券从业经验。２００２年１０月加入泰信基金管理有限公司。历任监察稽核部经理、综合管理部经理，现任泰信基金管理有限公司行政总监。
（３）公司高级管理人员
高清海先生，总经理，经济学博士；曾任新加坡鲁信（亚洲）投资公司董事、济南百灵信息科技有限公司董事、山东省国际信托公司投资银行业务部经理。
吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。
２、基金经理简介
刘强先生，基金经理。经济学学士，上海交通大学ＭＢＡ在读，４年证券从业经历。２００２年１０月加入泰信基金管理有限公司，先后担任交易员、研究员，泰信先行策略基金基金经理助理，泰信优质生活基金基金经理助理。
附：本基金历任基金经理情况：
■
３、投资决策委员会成员名单
本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会构成如下：
高清海先生，公司总经理，投资决策委员会主任；
黄盛先生，研究总监；
梁剑先生，研究部总经理兼金融工程部副总经理，高级金融工程师。
刘强先生，泰信优质生活基金基金经理。
另外，督察长、监察稽核部总经理列席会议。
４、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行”），基本情况如下：
办公及住所地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖 钢
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
成立日期：１９８３年１０月３１日
托管部门联系人：宁敏
电话：（０１０）６６５９４９７７
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构
机构名称：泰信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２ Ｆ
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２ Ｆ
法定代表人：朱崇利
总经理：高清海
成立日期：２００３ 年 ５ 月 ８ 日
电话：（０２１）５０３７２１６８
传真：（０２１）５０３７２２６９
联系人：林东清
网址：ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
２、代销机构
（１）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：９５５６６（全国）
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（２）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：９５５５９（全国）
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（３）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
法定代表人：王开国
电话：０２１－５３５９４５６６
传真：０２１－５３８５８５４９
联系人：金芸、杨薇
客服电话：４００－８８８８－００１、０２１－９６２５０３或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（４）湘财证券有限责任公司
地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：陈学荣
电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５９３８
联系人：钟康莺 ０２１－６８６３４５１８－８５０３
开放式基金客服电话：０２１－６８８６５０２０
（５）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：０２１－６３３２５８８８
传真：０２１－６３３２６１７３
客户服务热线：０２１－９６２５０６
网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６）中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：朱利
电话：０１０－６６５６８５８７
传真：０１０－６６５６８５３６
联系人：郭京华
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市中关村东路６６号世纪科贸大厦Ｂ２５层
法定代表人：马金声
电话：０１０－６２６７２７２７
传真：０１０－６２６７２７６４
联系人：戴荻
网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
（８）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０—４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９６０１４１
联系人：黄健
客户服务热线：４００８８８８１１１、０７５５－２６９５１１１１
（９）国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦
法人代表人 ：何如
联系电话：０７５５－８２１３０８３３
联系人：林建闽
传真：０７５５－８２１３３３０２
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：８００－８１０－８８６８
（１０）信泰证券股份有限公司
注册地址：南京市长江路８８号
法定代表人：钱凯法
联系人：舒萌菲
电话：０２５—８４７８４７８２
传真：０２５－８４７８４７４１
客户服务热线：４００８０００９１８
网址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１１）联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层
办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层
法定代表人：马昭明
联系人：范雪玲
电话：０７５５－８２４９２０００
传真： ０７５５－８２４９２９６２
客户服务电话： ４００－８８８８－５５５，０７５５－２５１２５６６６
网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（１２）华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：李金龙
电话：０２５－８４４５７７７７－９５０
传真：０２５－８４５７９７６３
客户咨询电话：０２５－８４５７９８９７
（１３）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
开放式基金咨询电话：０２０－８７５５５８８８转各营业网点
传真：０２０－８７５５５３０５
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１４）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市延平路１３５号
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：０２１－６２５８０８１８－２１３
传真：０２１－６２１５２８１４
客户服务电话：４００８８８８６６６
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（１５）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人：王序微
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３５３３３
客户服务电话：９６５２０５
网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
（１６）齐鲁证券有限责任公司
注册地址：济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
联系人：傅永梅
电话：０５３１－８１２８３７２８
传真：０５３１－８１２８３７３５
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１７）渤海证券有限责任公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街２９号
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
客户服务电话：０２２－２８４５５５８８
网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称： 泰信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００ 号中银大厦４２ Ｆ
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００ 号中银大厦４２ Ｆ
法定代表人：朱崇利
总经理：高清海
成立日期：２００３ 年 ５ 月 ８ 日
电话：（０２１）５０３７２１６８
传真：（０２１）５８７８２４３７
联系人：韩波
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室
负责人：廖海
电话：（０２１）５１１５０２９８
传真：（０２１）５１１５０３９８
经办律师：廖海、田卫红
联系人：廖海
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区东昌路５６８ 号
办公地址：上海市湖滨路２０２ 号普华永道中心１１ 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：０２１－６１２３８８８８
传真：０２１－６１２３８８００
联系人：张立纲
经办注册会计师：汪棣、张立纲
五、基金的名称
基金名称：泰信优质生活股票型证券投资基金
基金简称：泰信优质生活
六、基金的类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
分享中国经济可持续发展过程中那些最能够满足人们优质生活需求的上市公司的长期稳定增长，在严格控制投资风险的基础上，谋求基金资产的长期稳定增值。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金组合投资的范围为：股票资产６０－９５％，，债券资产０％－３５％，基金保留的现金以及投资于到期日在１年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在征得有关监管机构许可后，可以将其纳入投资范围，不需召开基金份额持有人大会。
九、基金的投资策略
本基金看好直接提供优质生活产品和服务的大消费类生产、服务行业的长期发展前景，长期持有消费类行业中的持续成长型公司，同时注重挖掘间接提供优质生活产品和服务的优质公司的投资机会。本基金的股票资产主要投资于能够直接提供优质生活产品和服务的持续成长型的大消费类生产和服务类公司，同时在间接提供优质生活产品和服务的非消费类行业中选择价值低估、经营稳健、稳定增长的优质公司。
本基金采取“自上而下”的大类资产配置、以核心－卫星策略为基础的优质生活行业配置和“自下而上”的证券精选相结合的投资策略。
（一）决策依据
１、国家有关法律法规和基金合同的规定；
２、政治形势、政策趋势和宏观经济形势；
３、证券市场发展趋势。
（二）决策程序
本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括：投资决策委员会、投资管理部、研究发展部以及金融工程部，投资操作包括投资准备、投资决策、投资执行和投资评估等四个程序。具体程序为：
１、金融工程部根据基金合同中的规定，初选出符合本基金投资策略的证券备选库，经投资决策委员会批准后实施；
２、研究部与投资部联合对个股、债券深入调研，精选股票、债券。
３、基金经理构造投资组合计划；
４、金融工程部对投资组合计划进行风险收益分析，提出修正意见；研究部策略分析师通过宏观、中观分析，对投资组合的资产配置提出意见；
５、投资决策委员会最后确定投资组合方案。
６、基金经理对投资组合方案进行实施。
７、金融工程部对投资组合进行跟踪评估，提出风险控制意见，按照风险大小，定期或随时向基金经理、投资总监、投资决策委员会报告；
８、评估和调整决策程序：投资决策委员会根据环境的变化和实际需要可以调整决策的程序，基金经理调整投资组合应按授权权限和批准程序进行。
（三）投资组合管理的方法和标准
１、投资组合限制
使用积极管理的投资策略获取超出业绩比较基准的回报的前提是充分保障基金资产的稳妥和流动性，本基金通过科学的分析方法和数量化分析工具来降低非系统性风险。本基金投资组合将遵循以下限制：
（１）现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％；
（２）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
（３）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％；
（４）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（５）运用基金财产进行权证投资时，不得有下列情形：
本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的５％。；
本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；
基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的１０％；
（６）本基金若投资非公开发行证券，应严格遵守证监会关于投资非公开发行证券的有关规定。
（７）法律法规和基金合同规定的其他限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。
２、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
十、基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准为：７５％＊新华富时Ａ６００指数 ＋ ２５％＊新华富时国债指数
十一、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。适合于能够承担一定股市风险，追求资本长期增值的个人和机构投资者。
十二、基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同已于２００７年７月１３日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（一）截至２００７年３月３１日基金资产组合情况
■
（二）截至２００７年３月３１日基金按行业分类的股票投资组合
■
（三）截至２００７年３月３１日基金投资前十名股票明细
■
（四）截至２００７年３月３１日基金债券投资组合
■
（五）截至２００７年３月３１日基金前五名债券明细
■
（六）投资组合报告附注
１、本基金的估值方法
本基金持有的上市公司证券采用公告内容截止日（或最近交易日）的市场收盘价计价，已发行未上市股票采用成本法计价。银行间债券按成本计价。上市交易的权证投资按估值日在证券交易所挂牌的该权证投资的市场交易收盘价估值；未上市交易的权证投资（包括配股权证）按公允价估值。
２、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券
３、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
４、其他资产构成：
单位：元
■
５、报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
６、报告期末本基金未持有权证。
７、报告期末本基金未持有资产支持证券。
（七）开放式基金份额变动情况
■
注：本基金合同于２００６年１２月１５日正式生效。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
股东单位名称
现金出资金额
股权比例
山东省国际信托投资有限公司
４５００万元
４５％
江苏省投资管理有限责任公司
３０００万元
３０％
青岛国信实业有限公司
２５００万元
２５％
合计
１亿元
１００％
姓名
管理本基金的时间
林少立
２００６年１２月１５日至２００７年５月１０日
项 目
金 额
占基金总资产的比例
股 票
２，０２８，７０８，６１６．０５
８７．３３％
债 券
８８，７８８，１５０．００
３．８２％
银行存款和清算备付金合计
７５，５４３，０５７．３９
３．２５％
应收证券清算款
１２８，４６１，５４０．３３
５．５３％
权 证
０．００
０．００％
其他资产
１，６９０，０３２．５１
０．０７％
合 计
２，３２３，１９１，３９６．２８
１００．００％
行业
市值（元）
占基金资产净值比例
Ａ 农、林、牧、渔业
Ｂ 采掘业
１３９，６９０，５７８．３１
６．１９％
Ｃ 制造业
９６１，７４０，８５３．２１
４２．６３％
Ｃ０ 食品、饮料
１３８，９４９，９８０．８５
６．１６％
Ｃ１ 纺织、服装、皮毛
３７，４１６，０００．００
１．６６％
Ｃ２ 木材、家具
Ｃ３ 造纸、印刷
３７，９９４，０００．００
１．６８％
Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料
Ｃ５ 电子
Ｃ６ 金属、非金属
１９３，９８５，１０６．６０
８．６０％
Ｃ７ 机械、设备、仪表
２２１，４９９，３９６．２１
９．８２％
Ｃ８ 医药、生物制品
３３１，８９６，３６９．５５
１４．７１％
Ｃ９９ 其他制造业
Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业
１６，４８６，３５４．５０
０．７３％
Ｅ 建筑业
１６，７００，０００．００
０．７４％
Ｆ 交通运输、仓储业
Ｇ 信息技术业
１０４，０１３，３８２．００
４．６１％
Ｈ 批发和零售贸易
８７，０１７，９６７．２４
３．８６％
Ｉ 金融、保险业
３０１，５４６，９８７．３０
１３．３６％
Ｊ 房地产业
１４０，９５３，０５２．００
６．２５％
Ｋ 社会服务业
１６７，６２４，５６０．００
７．４３％
Ｌ 传播与文化产业
３１，９３４，８８１．４９
１．４２％
Ｍ 综合类
６１，０００，０００．００
２．７０％
合计
２，０２８，７０８，６１６．０５
８９．９２％
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
市值（元）
市值占基金资产净值比例
１
６００５１８
康美药业
６，４４３，２６９
１４２，２０２，９４６．８３
６．３０％
２
０００６２３
吉林敖东
２，２２７，９３６
１０９，２１３，４２２．７２
４．８４％
３
６００６８５
广船国际
４，０３７，７００
１０６，６７６，０３４．００
４．７３％
４
６０００３０
中信证券
２，４００，３１０
１０３，２８５，３３９．３０
４．５８％
５
０００００２
万 科Ａ
５，５００，０００
９１，２４５，０００．００
４．０４％
６
６００２１９
南山铝业
６，２００，０００
９１，２０２，０００．００
４．０４％
７
６００１３８
中青旅
４，７００，０００
９０，１４６，０００．００
４．００％
８
６０００２８
中国石化
９，０００，０００
８９，３７０，０００．００
３．９６％
９
０００００１
Ｓ深发展Ａ
４，７１４，６００
８９，０１１，６４８．００
３．９５％
１０
６００７２９
重庆百货
４，３４８，７２４
８７，０１７，９６７．２４
３．８６％
序号
债券品种
市值（元）
占基金资产净值比例
１
国 债
２
金 融 债
８８，７８８，１５０．００
３．９４％
３
央行票据
４
企 业 债
５
可 转 债
６
其他
合 计
８８，７８８，１５０．００
３．９４％
序号
债券名称
市值（元）
占基金资产净值比例
１
０６国开０２
８８，７８８，１５０．００
３．９４％
２
３
４
５
项 目
金 额
交易保证金
６９９，４５８．０７
应收利息
４６１，９０７．３６
应收申购款
４５３，２３４．３８
其他应收款
９０．００
待摊费用
７５，３４２．７０
合 计
１，６９０，０３２．５１
序号
项 目
份 额 （份）
基金合同生效日份额
１，５９１，６６２，１０３．０９
１
期初基金份额总额
１，７７０，９２４，６４９．６３
２
加：本期申购基金份额总额
１，８２６，４８６，４３０．２３
３
减：本期赎回基金份额总额
１，６４７，９６０，８１２．７４
４
期末基金份额总额
１，９４９，４５０，２６７．１２
阶段
净值增长率 ①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－ ③
②－④
过去三个月
１５．８４％
２．３３％
２９．８８％
１．８４％
－１４．０４％
０．４９％
申购费率
申购金额≥５００万
固定收取１０００元／笔
２００万元≤申购金额＜５００万元
０．８％
５０万元≤申购金额＜２００万元
１．２％
申购金额＜５０万元
１．５％
赎回费率
持有期＜ ３６５天
０．５％
３６５天≤持有期＜ ７３０天
０．２５％
持有期≥７３０天
０ ％