融通领先：2007年年度报告
公告日期：2008-03-29
融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2007 年年度报告(原通宝证券投资基金转型)
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限
公司送出日期：2008 年3 月29 日
重要提示
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)由原通宝证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年4月17日证监基金字[2007] 113号文核准的通宝证券投资基金基金份额持有人大会决议，通宝证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)”。《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》自基金通宝终止上市之日即2007年4月30日起生效，原《通宝证券投资基金基金合同》自同一日起失效。
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年3月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
原通宝证券投资基金本报告期自2007年1月1日至2007年4月29日止，融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)报告期自2007年4月30日至2007年12月31日止。
目录
一、基金简介.................................................................1（一）基金基本情况.......................................................1（二）基金投资目标、投资策略、业绩比较基准及风险收益特征.................1（三）基金管理人概况.....................................................1（四）基金托管人概况.....................................................2（五）信息披露...........................................................2（六）会计师事务所.......................................................2（七）注册登记机构概况...................................................2
二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况.................................2（一）主要财务指标.......................................................2（二）基金净值表现.......................................................3
三、管理人报告...............................................................4（一）基金管理人及基金经理简介...........................................4（二）基金运作合规性说明.................................................5（三）基金经理报告.......................................................5（四）基金管理人内部监察报告.............................................5
四、托管人报告...............................................................6
五、审计报告.................................................................6
六、财务会计报告.............................................................7（一）融通领先成长基金会计报表...........................................7（二）融通领先成长股票型证券投资基金会计报表附注.........................9(三) 通宝证券投资基金会计报表...........................................22（四）通宝基金会计报表附注..............................................24
七、投资组合报告............................................................33（一）融通领先成长基金投资组合报告......................................33（二）基金通宝投资组合报告..............................................37
八、基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人............................41
九、开放式基金份额变动（单位：份）..........................................42
十、重大事项揭示............................................................42
十一、备查文件目录..........................................................45
一、基金简介
（一）基金基本情况
1、基金名称：融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)基金简称：融通领先成长交易代码：161610基金运作方式：契约型上市开放式基金合同生效日：2007年4月30日期末基金份额总额：6,318,243,746.14份基金合同存续期：不定期基金管理人：融通基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司基金份额上市交易的证券交易所：深圳证券交易所上市日期：2007年7月18日
2、转型前基金名称：通宝证券投资基金基金简称：基金通宝交易代码：184738基金运作方式：契约型封闭式基金合同生效日：2001年5月16日期末基金份额总额：500,000,000.00份基金合同存续期： 1992年5月31日至2007年4月29日基金份额上市交易的证券交易所：深圳证券交易所上市日期：2001年9月6日终止上市日期：2007年4月30日
（二）基金投资目标、投资策略、业绩比较基准及风险收益特征
1、融通领先成长
投资目标: 本基金主要投资于业绩能持续高速增长的上市公司,通过积极主动的分散化投资策略,在严格控制风险的前提下实现基金资产的持续增长,为基金持有人获取长期稳定的投资回报。
投资策略：本基金认为股价的上升的主要推动力来自于企业盈利的不断增长。在中国经济长期高速增长的大背景下,许多企业在一定时期表现出较高的成长性,但只有符合产业结构发展趋势，同时在技术创新、经营模式、品牌、渠道、成本等方面具有领先优势的企业,才能保持业绩持续高速成长,而这些企业正是本基金重点投资的目标和获得长期超额回报的基础。
风险收益特征：本基金是较高预期收益较高预期风险的产品，其预期收益与风险高于混合基金、债券基金与货币市场基金。业绩比较基准：本基金业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×80%＋中信标普全债指数收益率×20%2、基金通宝投资目标：本基金为积极成长型基金，所追求的投资目标是在尽可能地分散和规避投资风险的前提下，谋求基金资产长期增值和收益的高速稳定增长。投资策略：趋势为主导、价值为主线的成长型投资，强调通过行业和公司基本面分析，挖掘处于盈利上升趋势的成长型公司。业绩比较基准：无
（三）基金管理人概况
名称：融通基金管理有限公司注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层邮政编码：518053法定代表人：孟立坤信息披露负责人：吴冶平
联系电话：0755-26948666传真：0755-26935005电子邮箱：wuyp@mail.rtfund.com
（四）基金托管人概况
名称：中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(100032-33)邮政编码：100032法定代表人：郭树清信息披露负责人：尹东联系电话：010-67595003传真：010-66275853电子邮箱：yindong@ccb.cn
（五）信息披露
信息披露报纸名称：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》基金管理人互联网网址：http://www.rtfund.com报告置备地点：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层融通基金管理有限公司
北京市西城区闹市口大街1号院1号楼中国建设银行投资托管服务部深圳证券交易所
（六）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所注册地址：北京朝阳区北大街6号北海万泰大厦802—807办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层法定代表人：葛明经办注册会计师：张小东樊淑华电话：010-65246688传真：010-85188298
（七）注册登记机构概况
名称：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办公地址：深圳市深南中路1093号中信大厦
二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况
（单位：人民币元）重要提示：本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（一）主要财务指标（二）基金净值表现
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序号 主要财务指标 2007年转型后（2007年 2007年转型前（2007年 2006年 2005年
4月30日至2007年12月3 1月1日至2007年4月29
1日） 日）
1 本期利润 2,136,772,182.60 362,366,377.94 494,815,850.38 -5,286,169.41
2 本期利润扣减本期公允 318,013,965.32 328,511,957.13 249,475,298.36 -37,778,419.72
价值变动损益后的净额
3 加权平均份额本期利润 0.4683 0.6570 0.4990 -0.0756
4 期末可供分配利润 2，178,873,874.99 330,932,410.51 142,420,453.38 -72,054,844.98
5 期末可供分配份额利润 0.3449 0.6619 0.2848 -0.1441
6 期末基金资产净值 9,587,548,170.20 1,144,028,887.66 921,662,509.72 461,846,659.34
7 期末基金份额净值 1.517 2.2881 1.8433 0.9237
8 加权平均净值利润率 34.27% 31.14% 39.19% -8.52%
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9 本期份额净值增长率 70.71% 42.12% 107.58% -1.13%
10 份额累计净值增长率 70.71% 162.97% 85.03% -10.86%
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1、融通领先成长基金净值表现（自2007年4月30日至2007年12月31日止）
基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
基金份额净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收益 （1）-（3） （2）-（4）
（1） 标准差（2） 收益率（3） 率标准差（4）
过去3月 -0.46% 1.74% -3.24% 1.58% 2.78% 0.16%
过去6月 48.14% 1.83% 32.94% 1.67% 15.20% 0.16%
自基金成立起至今 70.71% 1.87% 41.85% 1.81% 28.86% 0.06%
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2、基金通宝净值表现(自2001年5月24日至2007年4月29日止)
（1）基金历史各阶段净值增长率：
（2）基金历年净值增长率图
累计净值增长率历史走势图
基金收益分配情况
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阶段 净值增长率 净值增长率标准差
自2007年2月1日至2007年4月29日 23.29% 4.57%
自2006年11月1日至2007年4月29日 90.13% 3.94%
自2006年5月1日至2007年4月29日 130.08% 3.73%
自2004年5月1日至2007年4月29日 177.14% 3.04%
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年度 每10份基金份额分红数（元） 收益分配总金额（元）
2007 转型后（2007年4月30日至2007年6月
30日
转型前（2007年1月1日至2007年4月2 2.800 140,000,000.00
9日
2006 0.700 35,000,000.00
2005
合计 3.500 175,000,000.00
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三、管理人报告
（一）基金管理人及基金经理简介
1、基金管理人及管理基金的情况
融通基金管理有限公司经中国证监会证监基字[2001]8号文批准，于2001年5月22日成立。公司股东为河北证券有限责任公司、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd.）及新时代证券有限责任公司。
截止到报告披露日，公司管理的基金共有八只，一只为封闭式基金：基金通乾，七只为开放式基金：融通新蓝筹基金、融通通利系列基金、融通行业景气基金、融通巨潮100 指数基金、融通易支付货币市场基金、融通动力先锋基金和融通领先成长基金，其中融通通利系列基金由融通债券基金、融通深证100 指数基金和融通蓝筹成长基金三只子基金构成，融通领先成长基金由封闭式基金基金通宝转型而来。
2、基金经理简介
刘模林先生，1969 年出生，华中理工大学机械工程硕士，14 年证券从业经验。曾任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理、花桥证券营业部经理；融通基金管理有限公司研究策划部策略和行业研究员、总监、机构理财部总监、基金管理部总监，现同时担任公司副总经理、融通新蓝筹基金基金经理。
陈文涛先生，1968 年生，大学本科。具有9 年证券、基金从业经验，曾任武汉生物制品研究所项目工程师、深圳新鹏投资发展有限公司项目工程师、招商证券研究发展中心高级研究员、部门副总经理、招商证券投资管理部副总经理、招商基金管理有限公司股票投资部高级经理，现同时担任融通基金管理有限公司研究策划部总监。
（二）基金运作合规性说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《通宝证券投资基金基金合同》及《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
在本报告期个别交易日内，受证券市场波动影响，基金通宝国债投资比例曾不符合合同约定，本基金管理人按照法规规定在合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
（三）基金经理报告
1、市场回顾
2007年度的A股市场经历大幅上涨的一年，全年上证指数上涨了96.66%，而沪深300更取得了161.55%的惊人涨幅。A 股市场强劲上升的原因在于，宏观经济、企业利润高速增长，市场流动性充裕，推动整体估值水平大幅上升。从行业特征来看,全年表现较好的板块主要有煤炭、有色、家电、纺织服装、医药和化工等，而科技类股票表现较弱。
2、基金运作回顾
本基金在07 年经历了由封闭式基金通宝到开放式基金领先成长的过程，封转开放前净值增长42.12%，之后为68.14%，全年基金净值复合增长141.15%（万德数据）,表现良好。在全年中我们坚持选择具有持续增长能力的优势企业长期持有，这些股票成为基金组合中核心品种，从实际情况看也表现良好。而本基金在07 年中自上而下的行业配置也取得了良好的绩效，如金融、地产、煤炭、有色、航空、机械、白酒等的行业性机会把握较好。
3、后市展望
2008年是复杂多变的一年，次债危机、美国经济衰退忧虑、中国经济宏观调控、通胀忧虑、企业利润增速放缓、非流通股到期减持、上市公司大量融资等因素的不确定性影响着投资者的预期。我们认为应对市场的不确定性最好的策略是，坚定地持有未来业绩增长明确、持续、稳定的公司，以优质公司确定的业绩增长来应对市场的不确定性（市场风险）。同时在行业配置策略上，我们将更重视市场主流预期所带来的阶段性投资机会，市场总是在不断的验证各种假设，而这种假设将阶段性的影响市场资金的流动方向。目前市场最重要的假设是逐步走高的通胀和日趋严厉的宏观调控，于是通胀受益或能抵御通胀公司的股价强劲，而宏观调控预期受损公司股价不断下跌，这一趋势将延续到实际数据证明这种假设正确或错误才会出现变化。
总体上2008 年是二年牛市后的调整年，我们的操作策略是坚定买入并持有增长预期明确、持续、稳定的优质企业，重视并利用市场预期的变化所带来的投资机会来提高组合的收益率。
（四）基金管理人内部监察报告
本基金管理人始终坚持从防范运作风险、保障基金持有人利益的原则出发，建立并不断完善各项管理制度、业务流程和操作规范，通过加强内部监察稽核工作，保证有关法律法规和各项管理制度得以贯彻落实。本年度公司内控机制发挥良效，合规运作情况总体良好，全年未发生合规或风险事故。
公司设立独立于各业务部门的监察稽核部，按照规定的程序和方法，对各业务环节的运作情况进行合规检查与监督。结合对各风险点风险程度的判断和不定期评估的结果，监察稽核部门本年度在严格做好基金投资交易的实时监控工作之外，先后完成了关于基金投资决策、基金直销、基金新开仓股票投资、后台业务系统权限管理情况、货币基金运作，交易部工作时间录音电话、恒生交易系统操作人员权限设置情况等方面的专项检查，检查基本覆盖了所有重要的风险点。每季度，各业务部门与监察稽核部还根据中国证监会《季度监察稽核项目表》认真进行自查及复查。通过各项检查与监督工作，公司及时发现业务过程和环节中的违规行为、内控隐患以及风险因素，并由监察稽核部督促相关部门及时、有效地落实整改措施，保障公司业务的合规、安全运营。
公司非常重视合规控制的基础建设工作，不断根据最新法律法规和监管部门的要求修改完善内控制度，不断改进监控手段，改善检查方法，提高监控效率。同时通过员工培训等活动，提高员工的内控责任意识，建设合规文化。
通过上述工作，本基金管理人有效地防范和化解了经营风险，确保了经营业务的合规稳健运行和基金资产的安全完整。
四、托管人报告
中国建设银行股份有限公司根据《融通领先成长股票型证券投资基金基金合同》和《融通领先成长股票型证券投资基金托管协议》，托管融通领先成长股票型证券投资基金（以下简称融通领先成长基金）。
本报告期，中国建设银行股份有限公司在融通领先成长基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
本报告期，按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，本托管人对基金管理人－融通基金管理有限公司在融通领先成长基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
由融通领先成长基金管理人－融通基金管理有限公司编制，并经本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。
五、审计报告
安永华明(2008)审字第60468686_H03号融通领先成长股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的融通领先成长股票型证券投资基金（以下简称“贵基金”）财务报表，包括2007年12月31日的资产负债表和自2007年4月30日(基金合同生效日)至2007年12月31日止会计期间的利润表及所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
一、基金管理人对财务报表的责任
按照企业会计准则和财务报表附注二所述编制基础的规定编制财务报表是贵基金的基金管理人融通基金管理有限公司的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，贵基金财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允
反映了贵基金2007年12月31日的财务状况以及自2007年4月30日至2007年12月31日止的经营成果、净值变动情况。
安永华明会计师事务所中国注册会计师张小东
中国北京中国注册会计师樊淑华
2008年3月21日
安永华明(2008)审字第60468686_H05号通宝证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的通宝证券投资基金（简称“通宝基金”）的财务报表，包括2007年4月29日的资产负债表和自2007年1月1日至2007年4月29日止的经营业绩表、基金净值变动表及基金收益分配表以及财务报表附注。
一、基金管理人对财务报表的责任
按照企业会计准则、《金融企业会计制度》及《证券投资基金会计核算办法》的规定编制财务报表是通宝基金的基金管理人的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分的、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见
我们认为，通宝基金财务报表已经按照企业会计准则、《金融企业会计制度》及《证
券投资基金会计核算办法》的规定编制，在所有重大方面公允地反映了通宝基金2007年4月29 日的财务状况和自2007 年1 月1 日至2007 年4 月29 日止的的经营成果和净值变动及收益分配情况。
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安永华明会计师事务所 中国注册会计师 张小东
中国 北京 中国注册会计师 樊淑华
2008年3月21日
六、财务会计报告
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（一）融通领先成长基金会计报表融通领先成长股票型证券投资基金
资产负债表2007年12月31日单位：人民币元
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资产： 附注 2007年12月31日
银行存款 6（1） 752,320,534.70
结算备付金 2,763,689.22
存出保证金 3,311,720.25
交易性金融资产 8,942,209,969.13
其中：股票投资 8,942,209,969.13
债券投资
资产支持证券投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款 12,838,603.83
应收利息 6（3） 282,663.00
应收股利
应收申购款 8,322,659.89
其他资产
资产总计 9,722,049,840.02
负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款 48,430,756.06
应付赎回款 69,792,919.40
应付管理人报酬 5 11,565,806.14
应付托管费 5 1,927,634.37
应付销售服务费
应付交易费用 6（4） 2,341,366.16
应交税费 65,649.13
应付利息
应付利润
其他负债 377,538.56
负债合计 6（5） 134,501,669.82
所有者权益：
实收基金 6（6） 2,453,913,818.51
未分配利润 7,133,634,351.69
所有者权益合计 9,587,548,170.20
负债和所有者权益总计 9,722,049,840.02
基金份额净值 1.517
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融通领先成长股票型证券投资基金
利润表自2007年4月30日至2007年12月31日止单位：人民币元
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一、收入 2,253,712,052.61
1．利息收入 4,767,607.60
其中：存款利息收入 4,666,777.59
债券利息收入 100,830.01
资产支持证券利息收入
买入返售金融资产收入
2．投资收益 425,362,950.82
其中：股票投资收益 6(7) 363,126,314.15
债券投资收益 6(8) 9,160,238.17
资产支持证券投资收益
衍生工具收益 6(9) 42,664,312.52
股利收益 10,412,085.98
3．公允价值变动收益 6(10) 1,818,758,217.28
4．其他收入 6(11) 4,823,276.91
二、费用 116,939,870.01
1．管理人报酬 62,583,770.69
2．托管费 10,430,628.45
3．交易费用 6(12) 43,582,981.97
4．利息支出 54,285.71
其中：卖出回购金融资产支出 54,285.71
6．其他费用 6(13) 288,203.19
三、利润总额 2,136,772,182.60
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融通领先成长股票型证券投资基金
所有者权益（基金净值）变动表自2007年4月30日至2007年12月31日止单位：人民币元
自2007年4月30日(基金合同生效日)至2007年12月31日止
项目
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 500,000,000.00 644,028,887.66 1,144,028,887.66
二、本期经营活动产生的基金净值变动数 2,136,772,182.60 2,136,772,182.60
（本期净利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值变 1,953,913,818.51 4,352,833,281.43 6,306,747,099.94
动数
其中：基金申购款 3,025,452,450.65 7,139,717,017.75 10,165,169,468.40
基金赎回款 -1,071,538,632.14 -2,786,883,736.32 -3,858,422,368.46
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动数
五、期末所有者权益（基金净值） 2,453,913,818.51 7,133,634,351.69 9,587,548,170.20
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所附附注为本会计报表的组成部分
（二）融通领先成长股票型证券投资基金会计报表附注
（除特别标明外，金额单位为人民币元）附注1. 基金的基本情况
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)是由原通宝证券投资基金转型而来的。
根据原通宝证券投资基金(“基金通宝”)基金份额持有人大会审议通过有关通宝基金转型的决议，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]113号《关于核准通宝证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》的核准，自2007年4月30日起，基金通宝在深圳证券交易所终止上市，原《通宝证券投资基金基金合同》于终止上市日起失效，《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》于同一日起生效，同时基金通宝正式更名为融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)（以下简称“融通领先成长基金”）。基金通宝于基金合同失效前一日的基金资产净值为1,144,028,887.66元，于融通领先成长基金合同生效日转入融通领先成长基金。
基金管理人融通基金管理有限公司已于2007年5月31日对投资者持有的融通领先成长基金进行了基金份额转换操作。经本基金托管人中国建设银行股份有限公司确认，转换基准日（5 月30 日）基金份额净值为2.575 元，精确到小数点后第7 位为2.5748583 元（第7位以后舍去），本基金管理人按照1: 2.5748583的转换比例将基金的财产进行了转换。转换后，基金份额净值变为1.000元，相应地，融通领先成长基金每1份基金份额转换为2.5748583份，基金份额计算结果保留到整数位，所产生的误差归入基金财产。融通领先成长的的基金总份额由 500,000,000 份转换为1,287,429,150 份。
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF) 为契约型开放式，基金管理人为融通基金管理有限公司，托管人为中国建设银行。
《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》、《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》、《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告》等文件已按规定报送中国证监会备案。附注2.会计报表编制基础
本财务报表系按照中国财政部2006 年颁布的企业会计准则及应用指南、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》及其他中国证监会颁布的相关规定以及基金合同而编制。
根据中国证券会颁布的证监会计字[2006]23号《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》，本基金自2007年7月1日起执行财政部2006年发布的《企业会计准则》。本财务报表按照《企业会计准则第38 号——首次执行企业会计准则》以及其他相关规定，对要求追溯调整的项目在相关会计年度进行了追溯调整，并对财务报表进行了重新表述，具体影响参见附注3第12条。
可比年度财务报表的列报方式已按照企业会计准则的要求进行了重述。
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2007年12月31日的财务状况以及自2007年4月30日至2007年12月31日止会计期间的经营成果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。附注3.主要会计政策及会计估计
本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则及应用指南、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
会计年度本期财务报表的实际编制期间系2007年4月30日至2007年12月31日。
2.记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。
金融工具
金融工具是指形成本基金的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
(1)金融工具的确认和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
a.收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
b.该金融资产已转移，且符合下述第（4）点金融资产转移的终止确认条件。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。
(2)金融资产分类和计量
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
(3)衍生金融工具
本基金的衍生金融工具主要系认股权证。衍生金融工具以公允价值计量，因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失，直接计入当期损益。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。
(4)金融资产转移金融资产转移，是指本基金将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方(转入方)。本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融负债分类和计量
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
4.金融工具的估值方法本基金目前金融工具的估值方法如下：
上市流通的股票按估值日该股票在证券交易所的收盘价估值；该日无交易的证券，以最近一个交易日的收盘价计算；
未上市的股票的估值
A. 送股、转增股、公开增发新股或配股的股票，以其在证券交易所挂牌的同一证券估值日的收盘价估值，该日无交易的，以最近一个交易日的收盘价计算；
B. 首次公开发行的股票，2007 年7 月1 日前，按其成本价估值；2007 年7 月1 日后，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按其成本价计算；
首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，以其在证券交易所挂牌的同一证券估值日的收盘价估值，该日无交易的，以最近一个交易日的收盘价计算；
C. 非公开发行的股票的估值
根据证监会基金部通知[2006]37号文《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》，2006年11月13日前投资的非公开发行的股票按估值日该股票在证券交易所的收盘价估值；该日无交易的证券，以最近一个交易日的收盘价计算；2006年11月13日后投资的非公开发行的股票按以下方法估值：
a. 估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所的同一股票的市价作为估值日该非公开发行股票的价值；
b. 估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于非公开发行股票的初始取得成本时，应按中国证监会相关规定处理。
证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；该日无交易的，以最近交易日收盘价估值；
证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；该日没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；
未上市债券和在银行间同业市场交易的债券，2007年7月1日前，以不含息价格计价，按成本估值；2007年7月1日后，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；
上市流通的认股权证按估值日该权证在证券交易所的收盘价估值；该日无交易的权证，以最近一个交易日的收盘价计算；
未上市流通的认股权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；
配股权证，从配股除权日到配股确认日止，2007年7月1日前，按市场收盘价高于配股价的差额估值，如果市场收盘价等于或低于配股价，则估值额为零；2007年7月1日后，采用估值技术确定公允价值进行估值；
分离交易可转债，上市日前，按以下方法分别计算债券和权证的估值：获得分离交易可转债的债券部分时，按成本估值；获得权证部分后，按照中国证券业协会公布的债券报价和权证报价分别确定当日债券和权证的估值；自上市日起，上市流通的债券和权证分别按上述(3)、(4)、（6)中相关原则进行估值；
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映金融资产公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
如有新增事项，按国家最新规定估值。
5.金融工具的成本计价方法
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券、基金，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，应当确认为当期收益。资产负债表日，企业应将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益。
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。本基金目前金融工具的成本计价方法如下：
（1）股票投资买入股票于成交日确认为股票投资。股票投资成本，2007年7月1日前按成交日应支付的全部价款入账；2007年7月1日后按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账；因股权分置改革而获得非流通股股东支付的现金对价，于股权分置改革方案实施后的股票复牌日，冲减股票投资成本；
卖出股票于成交日确认股票投资收益，出售股票的成本按移动加权平均法于成交日结转；
（2）债券投资
买入证券交易所交易的债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本，2007年7月1日前，按成交日应支付的全部价款入账；2007年7月1日后，按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账，其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入未上市债券和银行间同业市场交易的债券，2007年7月1日前，于实际支付价款时确认为债券投资，2007年7月1日后，于成交日确认为债券投资，债券投资成本按实际成交价款入账，应支付的相关费用直接记入当期损益。其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出证券交易所交易的债券于成交日确认债券投资收益；
卖出未上市债券和银行间同业市场交易的债券2007年7月1日前，于实际收到全部
价款时确认债券投资收益；2007年7月1日后，于成交日确认债券投资收益。出售债券的成本按移动加权平均法结转；
（3） 权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资，权证投资成本，2007年7月1日前，按成交日应支付的全部价款入账；2007年7月1日后，按成交日应支付的全部价款扣除交易费用后入账；
配股权证及由股权分置改革而被动获得的权证，在确认日记录所获分配的权证数量，该等权证初始成本为零；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益，出售权证的成本按移动加权平均法于成交日结转。
（4）分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于成交日获得债券，按分离交易可转债的面值确认债券成本；于权证获得日，根据中国证券业协会公布的债券和权证的报价计算出两者分别占面值的比例，根据此比例来确认债券和权证分别应承担的成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算。
（5）回购协议
基金持有的回购协议（封闭式回购）2007年7月1日前，以融资金额列示，按融资金额及约定利率，在证券持有期内采用直线法逐日计提利息；2007年7月1日后，以成本列示，按实际利率（当实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息；
6.收入的确认和计量
存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，在证券实际持有期内逐日计提；
买入返售金融资产收入，2007年7月1日前，按协议金额及约定利率，在回购期内采用直线法逐日计提；2007年7月1日后，按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率（当实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
股票投资收益于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差额入账；
（6）债券投资收益卖出交易所上市债券：于成交日确认债券投资收益，并按卖出债券成交金额与其成本和应收利息的差额入账；
卖出银行间同业市场交易债券：2007年7月1日前，于实际收到价款时确认债券投资收益；2007年7月1日后，于成交日确认债券投资收益，并按成交金额与其成本和应收利息的差额入账；
衍生工具投资收益于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交总额与其成本的差额入账；
股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
公允价值变动损益系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时候确认。
7.费用的确认和计量
基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率逐日计提；
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率逐日计提；
卖出回购证券支出，2007年7月1日前，按协议金额及约定利率，在回购期限内采用直线法逐日计提；2007年7月1日后，按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率（当实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基金费用。2007年7月1日前，如果影响基金份额净值小数点后第五位的，则采用待摊或预提的方法。2007年7月1日后，如果影响基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。
8. 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
于2007年7月1日之前，未实现损益平准金在持有人权益中“未实现利得/(损失)”科目中核算；已实现损益平准金于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。自2007年7月1日起，未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。
9．实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
．基金的收益分配政策
本基金的每份基金份额享有同等分配权；
基金收益分配后每一基金份额净值不能低于初始面值；
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。
本基金收益每年最多分配12次，年度基金收益分配比例不低于可分配收益的50%；
本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资。其中，托管于证券登记结算系统的基金份额的分红方式只能是现金分红。托管于注册登记系统的基金份额分红方式可为现金分红方式或分红再投资方式，本基金默认的收益分配方式是现金分红；分红再投资部分以除息日的基金份额净值为计算基准确定再投资份额；
基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；
法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
11．基金份额拆分的会计政策
基金份额拆分应于拆分日按拆分前的基金份额数及拆分比例，计算增加的基金份额数，在实收基金科目的数量栏记录。
．首次执行企业会计准则
如附注2所述，本基金自2007年7月1日起执行企业会计准则，对于因首次执行企业会计准则而发生的会计政策变更，本基金按照有关首次执行企业会计准则的规定采用下述方法进行处理。
(1)采用追溯调整法核算的会计政策变更将所持有的股票投资、债券投资、权证投资和资产支持证券投资等划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值调整账面价值，且将原计入权益的公允价值变动计入当期损益。
采用未来适用法的会计政策变更
除上面（1）所述的采用追溯调整法的会计政策变更以外，根据企业会计准则的有关规定，本基金对因首次执行企业会计准则而产生的对于某些金融工具的成本收益核算方法或估值方法的变更因不切实可行而采用未来适用法，具体参见附注3的第4条到第8条。
13. 重大会计差错的内容和更正金额
本基金本报告期并无重大会计差错。附注4：税项
（1）印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]11号文《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》，自2005年1月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的2‰调整为1‰；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84号文《关于调整证券（股票）交易印花税率的通知》的规定，自2007年5月30日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的1‰调整为3‰；
（2）营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的投资收益，继续免征营业税和企业所得税；根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利，债券的利息等收入，由上市公司、债券发行企业等在向基金派发时代扣代缴20%的个人所得税；根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。附注5.关联方关系及关联方交易
（1）关联方关系
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名称 与本基金的关系
河北证券有限责任公司 基金管理人股东
新时代证券有限责任公司 基金管理人股东（注）（自2007年4月13日始）
华林证券有限责任公司 基金管理人股东（注）（截至2007年6月19日止）
日兴资产管理有限公司 基金管理人股东（注）（自2007年4月13日始）
融通基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记人、基金销售机构
中国建设银行 基金托管人
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以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。(注)详见“十重大事项揭示（二）本报告期基金管理人的股权变动事项”
（2）通过关联方席位进行的交易a、股票买卖
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2007年4月30日至2007年12月31日止
关联方名称 本期成交金额 占本期该类交易成交总金额比例
河北证券 642,698,583.47 5.84%
合计 642,698,583.47 5.84%
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b、佣金
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关联方名称 2007年4月30日至2007年12月31日止
本期金额 占本期该类交易成交总金额比例
河北证券 502,915.77 5.68%
合计 502,915.77 5.68%
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本基金自2007年4月30日(基金合同生效日)至2007年12月31日止无通过关联方席位进行债券回购、债券买卖、权证买卖交易。
上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金。
（2）股票及债券现券的交易佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括
但不限于买（卖）经手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买（卖）证管费等）。证券公司不向本基金收取债券回购交易佣金，但交易的经手费和证管费由本基金交纳，其所计提的证券结算风险基金从支付给证券公司的股票交易佣金中扣除。佣金的比率是公允的，符合证监会有关规定。管理人因此从关联方获取的服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
基金管理人及托管人报酬A、基金管理人报酬
(a)基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提，计算方法如下：H=E×1.5%/当年天数H为每日应支付的基金管理费E为前一日的基金资产净值
(b)基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。本基金于本期应支付基金管理人管理费共计人民币62,583,770.69 元，其中已支付基金管理人人民币51,017,964.55 元，尚余人民币11,565,806.14元未支付。B、基金托管人报酬
(a)基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：H=E×0.25%/当年天数H为每日应支付的基金托管费E为前一日的基金资产净值
(b)基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。本基金于本期应支付基金托管人托管费共计人民币10,430,628.45 元，其中已支付基金托管人人民币8,502,994.08 元，尚余人民币1,927,634.37元未支付。C、由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，并按银行间同业存款利率计息，由基金托管人保管的银行存款余额及产生的利息收入情况如下：
与关联方银行间同业市场的债券（含回购）交易本基金本报告期未与关联方通过银行间同业市场进行债券（含回购）交易。
关联方持有基金份额
A. 基金管理人所持有的本基金份额
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2007-4-30至2007-12-31
期初持有基金份额（份） 17,250,800
加：本期购入
减：本期卖出 &nb
