富国天利：招募说明书(更新)
公告日期：2008-01-04
富国天利增长债券投资基金招募说明书(更新)
富国天利增长债券投资基金(以下简称"本基金")由中国证券监督委员会于2003年10月10日证监基金字【2003】112号文批准发起设立。本基金的基金合同于2003年12月2日正式生效。
【重要提示】
投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的"买者自负"原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至2007年12月2日,基金投资组合报告和基金业绩表
现截止至2007年9月30日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
法定代表人：陈敏
总经理：李建国
成立日期：1999年4月13日
电话：(021)68597788
传真：(021)68597799
联系人：林志松
注册资本：1.8亿元人民币
股权结构(截止于2007年12月2日)：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托投资公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策。风险控制委员会负责对基金投资的风险评估和防范,进行重点风险监督、控制与管理,就基金投资制定控制公司内部风险的政策,并在市场发生重大变化的情况下,研究制定风险控制的办法。
公司目前下设十个部门和二个分公司,分别是：基金管理部、资产管理部、研究策划部、市场发展部、监察稽核部、信息技术部、计划财务部、基金清算部、人力资源部、行政管理部、北京分公司和深圳分公司。基金管理部负责根据投资决策委员会制定的决策进行基金投资,下设基金经理组和集中交易室,分别负责基金管理和交易指令执行与监督。研究策划部负责行业和上市公司研究。资产管理部负责社保基金以及其他机构投资者的委托投资与客户服务。市场与发展部负责产品研究与设计、公司发展战略研究、基金销售、市场推广、客户服务、销售渠道管理等。北京分公司和深圳分公司分别负责华北地区和华南地区的基金销售和市场推广工作。监察稽核部负责对公司及员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查。信息技术部负责公司信息系统的日常运行与维护,跟踪研究新技术,进行相应的技术系统规划与开发。计划财务部负责公司计划和战略的拟订、督办以及公司财务。基金清算部负责基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务。人力资源部负责公司人事劳资管理工作。行政管理部负责公司文字档案、后勤服务等综合事务管理。
截止到2007年12月2日,公司有员工130人,其中58%以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
?? 董事会成员
陈敏女士,董事长。生于1954年,中共党员,工商管理硕士,经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。
李建国先生,副董事长,总经理。生于1963年,中共党员,经济师,经济学博士。历任河南省证券公司总经理；海通证券有限公司副总经理。1999年开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士(Constance Mak),副董事长,生于1952年,文学及商学学士,加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司,并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务,现任BMO投资有限公司亚洲业务总经理,兼任加中贸易理事会董事。
李明山先生,董事,生于1952年,中共党员,高级经济师,硕士。历任申银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理,现任海通证券股份有限公司总经理。
3 富国天利增长债券投资基金招募说明书摘要
缪恒生先生,董事,生于1948年,中共党员,高级经济师,硕士。历任中国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、副主任、中国人民银行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长、中国工商银行上海市分行南市分行副行长、上海申银证券公司副总经理,现任申银万国证券股份有限公司副总经理。
Edgar Normund Legzdins先生,董事,生于1958年,学士,加拿大注册会计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作,1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行,现任BMO投资有限公司总裁。
葛航先生,董事,生于1966年,大学本科,经济师。历任国际信托投资有限公司资金信托部业务经理；山东省国际信托投资有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托投资有限公司自营业务部经理。
戴国强先生,独立董事。生于1952年,博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。
刘保玉先生,独立董事,生于1963年,法学博士。现任山东大学法学院副院长、教授；山东文瀚律师事务所律师；济南市仲裁委员会仲裁员；山东省法学会民商法学研究会会长；中国法学会商法学研究会常务理事；中国法学会民法学研究会常务理事；山东大学法学院民商法专业硕士研究生导师。
Wai P.Lam先生,独立董事,生于1936年,会计学博士。1962年至1966年在PriceWaterHouseCoopers会计师事务所担任助理会计和高级会计；1966年至1969年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；1973年至2002年在加拿大Windsor大学担任教授；现任加拿大Windsor大学名誉教授。
汤期庆先生,独立董事,生于1955年,经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。
?? 监事会成员
金同水先生,监事长。生于1965年,大学本科。历任山东省国际信托投资公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托投资公司高级业务经理。现任山东省国际信托投资有限公司风险管理部经理。
李础前先生,监事。生于1957年,经济管理硕士。历任安徽省财政厅中企处主任科员；安徽省国有资产管理局科长；海通证券股份有限公司计划财务部经理。现任海通证券股份有限公司总经理助理。
沈寅先生,监事。生于1962年,法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长；现任申银万国证券股份有限公司法律事务部经理。
夏瑾璐女士,监事。生于1971年,工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
毕天宇先生,监事。生于1971年,工商管理硕士。历任中国北方工业上海公司内贸处销售员；兴业证券股份有限公司研究发展中心研究员；富国基金管理公司研究策划部研究员。现任富国基金管理公司富国天博创新主题股票型证券投资基金基金经理。
?? 其他高级管理人员
李建国先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
谢卫先生,副总经理。生于1965年,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理。1999年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
李长伟先生,副总经理。生于1964年,中共党员,经济学硕士,工商管理硕士,讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理。1999年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈继武先生,副总经理。生于1966年,工学硕士,11年证券从业经历。历任浙江农行信托证券部职员；中信银行杭州分行计财处主管；浙江国际信托投行部副经理；南方基金管理公司基金金元、基金隆元基金经理；中国人寿资金运用中心基金投资部投资总监；富国基金管理有限公司投资总监兼富国天源平衡混合型证券投资基金基金经理。2005年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5 富国天利增长债券投资基金招募说明书摘要
林志松先生,督察长。生于1969年,中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理。2002年开始担任富国基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
饶刚先生,基金经理,生于1973年,硕士,自1999年开始从事证券行业工作。曾任兴业证券股份有限公司研究部行业研究、金融创新研究员,兴业证券股份有限公司投资银行部投资银行业务创新、项目策划,富国基金管理公司债券及可转债、金融创新研究员,自2006年1月开始担任本基金基金经理。现兼任富国基金管理有限公司固定收益研究部经理。本基金第一任基金经理为汪沛先生,任职时间为2003年12月至2005年12月。
3、投资决策委员会委员名单
(1)投资决策委员会构成：
陈继武先生：富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生：富国基金管理有限公司研究策划部经理、富国天益价值证券投资基金基金经理。
刘禹女士：富国基金管理有限公司研究策划部下设行业研究部经理。
常松先生：富国基金管理有限公司研究策划部下设金融数量工程部经理。
饶刚先生：富国基金管理有限公司研究策划部下设固定收益部经理、富国天利增长债券投资基金基金经理。
(2)列席人员构成：
总经理、副总经理、督察长、交易主管以及投资决策委员会主席邀请的其他人员。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币334,018,850,026元
联系电话：010-66106912
联系人：蒋松云
(二)主要人员情况
截至2007年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工100人,平均年龄30岁,90%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持"诚实信用、勤勉尽责"的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2007年9月,托管证券投资基金82只,其中封闭式12只,开放式70只。托管资产规模年均递增超过70%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。继先后获得《亚洲货币》和《全球托管人》评选的"2004年度中国最佳托管银行"称号、《财资》和《全球托管人》评选的"2005年度中国最佳托管银行"称号后,中国工商银行又分别摘取《环球金融》、《财资》杂志"2006年度中国最佳托管银行"桂冠。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
法定代表人：陈敏
总经理：李建国
成立日期：1999年4月13日
电话：(021)68597070
传真：(021)68597979
联系人：居雯莉
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688(免长途话费)
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
成立日期：1984年1月1日
电话：(010)66107900
传真：(010)66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
(2)中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
成立日期：1996年2月7日
电话：(010)58351666-8233
传真：(010)83914283
联系人：吴杰
客 户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
(3)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电 话：(0755)83195534
传真：(0755)83195049、(0755)83195050
联系人：陈立民
咨询电话：(当地)95555
公司网站：www.cmbchina.com
(4)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
邮政编码：200120
法定代表人：吉晓辉
联系人：徐伟、虞谷云、汤嘉惠
联系电话：(021)61616152
传真：(021)63602431
客服热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
(5)上海银行
注册地址：上海市中山东二路585号
办公地址：上海市中山东二路585号
法定代表人：傅建华
成立日期：1995年12月29日
电话：(021)63370888
传真：(021)63370777
联系人：张浩
咨询电话：(021)962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
(6)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市延平路135号
法定代表人：祝幼一
联系电话：(021)62580818-177
传真：(021)62583439
联系人：顾文松,芮敏祺
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
(7)中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
联系电话：(010)85130588
联系人：魏明
开放式基金咨询电话：400-8888-108(免长途费)；(010)65183888-8673
开放式基金业务传真：(010)65182261
公司网站：www.csc108.com
(8)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
联 系电话：(021)23219278
联系人：金芸
客服热线：(021)962503
公司网站：www.htsec.com
(9)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法 定代表人：丁国荣
联系电话：(021)54040596
传真：(021)54038844
联系人：王序微
客服电话：(021)962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
(10)国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人：何如
联系电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133302
联系人：林建闽
客户服务电话：800-810-8868
公司网站：www.guosen.com.cn
(11)中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼
法定代表人：王东明
联系电话：(010)84683893
传真：(010)84865560
联系人：陈忠
公司网站：www.citics.com
(12)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40-45层
法定代表人：宫少林
联系电话：(0755)82943511
传真：(0755)82943636
联系人：黄健
客服热线：400-8888-111、(0755)26951111
公司网站：www.newone.com.cn
(13)联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马昭明
联系电话：(0755)82493561
传真：(0755)82492187
联系人：盛宗凌
客户服务咨询电话：961102(深圳)、(0755)25125666(深圳以外其他厍?
公司网站：www.lhzq.com
(14)天同证券有限责任公司
注册地址：山东济南泉城路180号齐鲁国际大厦5层
办公地址：山东济南泉城路180号齐鲁国际大厦5层
法定代表人：段虎
联系电话：(0531)5689690
传真：(0531)5689900
联系人：罗海涛
公司网站：www.ttstock.com.cn
(15)长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：宁金彪
联系电话：(0755)83516094
传真：0755-83516199
联系人：高峰
客户服务热线：(0755)82288968
公司网站：www.cc168.com.cn
(16)财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：周晖
电话：(0731)4403319
传 真：(0731)4403439
联系人：郭磊
客户服务热线：(0731)4403340
公司网站：www.cfzq.com
(17)齐鲁证券经纪有限公司
注册地址：山东省济南市经十路128号
办公地址：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李炜
电话：(0531)82024184
传真：(0531)82024197
联系人：傅咏梅
客户服务热线：(0531)82024197
公司网站：www.qlzq.com.cn
(18)华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：(025)84457777-248
传真：(025)84579763
联系人：张小波
客户服务热线：(025)84579897
公司网站：www.htsc.com.cn
(19)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东大道720号20楼
办公地址：上海市巨鹿路756号
法定代表人：王益民
联系电话：(021)63325888
联系人：盛云
客户服务号：(021)962506
公司网站：www.dfzq.com.cn
(20)广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼
法定代表人：王志伟
联 系人：肖中梅
开放式基金咨询电话：(020)87555888
开放式基金业务传真：(020)87555303
公司网站：www.gf.com.cn
(21)平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：陈敬达
电话：(0755)22627802
传真：(0755)82433794
联系人：袁月
客服电话：(0755)95511
网站：www.pa18.com
(22)湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼
法定代表人：陈学荣
电话：(021)68634518
传真：(021)68865938
联系人：陈伟
客服热线：(021)68865020
公司网站：www.xcsc.com
(23)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦18层
法定代表人：兰荣
电话：(021)68419393-1259
传真：(021)68419867
联系人：易勇
客服热线：(021)68419974
公司网站：www.xyzq.com
(24)恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号
法定代表人：李庆阳
开放式基金咨询电话：(0471)4961259
开放式基金业务传真：(021)68405181
联系人：张同亮
联系电话：(021)68405392
网址：www.cnht.com.cn
(25)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路111号
办公地址：上海市九江路111号
法定代表人：蒋元真
电话：(021)65081063
传真：(021)65217206
联系人：谢秀峰
客服热线：(021)962518
公司网站：www.962518.com
(26)国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦
法定代表人：凤良志
电话：(0551)2624400
传真：(0551)2645709
联系人：程维
客 服热线：4008-888-777
公司：www.gyzq.com.cn
(27)国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话：(0771)5539262
传真：(0771)5539033
联系人：覃清芳
客服热线：4008888100(全国)、96100(广西)
(28)国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层
办公地址：北京市东城区安外大街安贞大厦3层
法定代表人：王少华
电话：(010)64482828-390
传真：(010)64482090
联系人：马泽承
客服热线：800-810-8809
公司网站：www.guodu.com
(29)华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街239号
办 公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼
法定代表人：张慎修
电话：(0755)83025046
传真：(0755)83025991
联 系人：张友德
客服热线：400-8888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
(30)东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼
办公地址：上海东方路989号中达广场17楼
法定代表人：朱科敏
联系电话：(021)50588876
传真：(021)50586660-8880
联系人：邵一明
开放式基金咨询电话：400-8888-588(免长途费)
公司网站：www.longone.com.cn
(31)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼
法定代表人：王明权
联系电话：(021)68823685
联系人：刘晨
咨询电话：(021)68823685
公司网站：www.ebscn.com
(32)长江证券有限责任公司
注册地址：武汉新华下路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉新华下路特8号长江证券大厦
法 定代表人：胡运钊
电话：(027)65799560
传真：(027)85481882
联系人：毕艇
咨询电话：4008-888-999
公司网站：www.cjsc.com.cn
(33)中信金通证券股份有限公司
注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼
办公地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼
法定代表人：刘军
联 系电话：(0571)85783743
业 务传真：(0571)85783771
联系人：王勤
咨询电话：(0571)96598
网址：www.bigsun.com.cn
(34)中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市东海西路28号
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民
联系电话：(0532)85022026
业务传真：(0532)85022511
联系人：丁韶燕
客服电话：(0532)96577
网站：www.wtzq.com.cn
(35)华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市长江中路357号
法定代表人：李工
联系电话：(0551)5161671
业务传真：(0551)5161672
联络人：唐泳
咨询电话：(0551)5161671
网站：www.hazq.com
(36)国元证券股份有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦
法定代表人：凤良志
电 话：(0551)2624400
传真：(0551)2645709
联系人：程维
客服热线：4008-888-777
公司：www.gyzq.com.cn
(37)中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
电话：(010)67595104
联系人：尹东
客户服务电话：95533
公司网站：www.ccb.com
(38)国联证券有限责任公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街168号国联大厦6楼、7楼
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
开放式基金咨询电话：(0510)82831662、(0510)82588168
开放式基金业务传真：(0510)82830162
公司网站：www.glsc.com.cn
(39)深圳平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
电话：(0755)25859591
联系人：霍兆龙
客户服务电话：40066-99999
公司网站：www.18ebank.com
(40)北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街17号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街17号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电话：(010)66223248
联 系人：杨永杰
客户服务电话：(010)96169
公司网站：www.bankofbeijing.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
法定代表人：陈敏
总经理：李建国
成立日期：1999年4月13日
电话：(021)68597788
传真：(021)68597799
联系人：雷青松
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市竞天公诚律师事务所
注册地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层
办公地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层
负责人：张绪生
联系电话：(010)65882200
传真：(010)65882211
联系人：许舒萱
经办律师：戴华、王燕萍
(四)审计基金财产的会计师事务所
名 称：安永大华会计师事务所有限责任公司
注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼
办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼
法定代表人：沈钰文
联系电话：(021)24052000
传真：(021)54075507
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国天利增长债券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为主要投资于高信用等级固定收益证券的投资基金,投资目标是在充分重视本金长期安全的前提下,力争为基金份额持有人创造较高的当期收益。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业(公司)债、可转债,以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可以通过参与新股首发等低风险的投资方式来提高基金收益水平。
八、基金的投资策略
本基金的投资策略将随市场效率的提高而调整。在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,管理人将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换和相对价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。
1、久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险；
2、信用风险管理方面管理人将充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的基本依据。
3、期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
4、市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险特性构建和调整组合,提高投资收益。
5、相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的类属,减持相对高估、价格将下降的类属。
主动性投资策略的制定与贯彻的过程,也是管理人对于风险进行动态评估与管理的过程。对风险定价失效机会的把握充分体现了主动性投资策略的特点。在系统化的风险控制体系下,通过对管理指标的设定与监控,管理人不但可以有效控制整体资产的风险水平,而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高基金的收益水平。
九、基金的业绩比较基准
中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中国债券总指数
十、基金的风险收益特征
本基金为主要投资于高信用等级固定收益证券的投资基金,属于低风险的基金品种。
22 富国天利增长债券投资基金招募说明书摘要
十一、基金的投资组合报告
(一)基金资产组合情况
截至2007年9月30日,富国天利增长债券投资基金资产净值为2,180,571,672.78元,基金份额为1,745,700,807.51份,基金份额净值为1.2491元,基金份额累计净值为1.6791元。其资产组合情况如下：
序号 资产项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 股票 257,686,346.27 9.02
2 权证 556,546.38 0.02
3 债券 1,742,749,453.20 60.97
4 资产支持证券 9,856,164.38 0.34
5 银行存款及结算备付金 684,899,339.49 23.96
6 其他资产 162,664,109.59 5.69
合计 - 2,858,411,959.31 100.00
(二)按行业分类的股票投资组合
序号 证券板块名称 市值(元) 占基金净值的比重(%)
1 A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00
2 B 采掘业 78,602,271.90 3.60
3 C 制造业 39,263,314.09 1.80
- C0 食品、饮料 1,490,418.07 0.07
- C1 纺织、服装、皮毛 1,193,843.28 0.05
- C2 木材、家具 0.00 0.00
- C3 造纸、印刷 0.00 0.00
- C4 石油、化学、塑胶、塑料 5,232,506.12 0.24
- C5 电子 2,619,574.08 0.12
- C6 金属、非金属 22,557,445.47 1.03
- C7 机械、设备、仪表 5,924,136.47 0.27
- C8 医药、生物制品 245,390.60 0.01
- C9 其他制造业 0.00 0.00
4 D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00
5 E 建筑业 667,007.11 0.03
6 F 交通运输、仓储业 40,162,428.60 1.84
7 G 信息技术业 3,982,456.13 0.18
8 H 批发和零售贸易 0.00 0.00
9 I 金融、保险业 86,045,508.00 3.95
10 J 房地产业 4,188,660.60 0.19
11 K 社会服务业 4,774,699.84 0.22
12 L 传播与文化产业 0.00 0.00
13 M 综合类 0.00 0.00
合计 - 257,686,346.27 11.81
(三)前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
1 601939 建设银行 4,853,120 45,376,672.00 2.08
2 601088 中国神华 1,183,240 43,768,047.60 2.01
3 601919 中国远洋 891,310 40,162,428.60 1.84
4 601808 中海油服 464,920 18,550,308.00 0.85
5 000717 韶钢松山 1,265,705 16,960,447.00 0.78
6 601169 北京银行 663,400 14,614,702.00 0.67
7 601168 西部矿业 190,250 10,313,452.50 0.47
8 002142 宁波银行 406,000 9,297,400.00 0.43
9 601998 中信银行 795,000 8,784,750.00 0.40
10 601009 南京银行 398,400 7,971,984.00 0.37
(四)债券投资组合
序号 券种 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
1 国债 665,066,182.30 30.50
2 央行票据 714,669,000.00 32.77
3 企业债 63,569,124.45 2.92
4 可转换债 149,867,146.45 6.87
5 国家政策性金融债 129,366,000.00 5.93
6 次级债 20,212,000.00 0.93
合计 - 1,742,749,453.20 79.92
(五)债券投资的前五名债券明细
序号 债券名称 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
1 99国债⑻ 165,783,145.80 7.60
2 07央行票据70 148,950,000.00 6.83
3 02国债⒁ 138,946,808.70 6.37
4 07央行票据04 126,412,000.00 5.80
5 07央行票据89 99,300,000.00 4.55
(六)前十名资产支持证券明细
序号 证券代码 证券名称 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
1 119008 宁建03 9,856,164.38 0.45
2
3
4
5
6
7
8
9
10
(七)投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
3、截至2007年9月30日,本基金的其他资产项目构成如下：
其他资产项目 金额(元)
存出保证金 598,780.49
应收证券清算款 12,927,534.63
应收利息 21,133,382.10
应收申购款 28,004,142.37
买入返售金融资产 100,000,270.00
其他应收款
合计 162,664,109.59
4、截至2007年9月30日,本基金持有的处于转股期的可转债明细如下：
序号 债券代码 债券名称 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
1 100236 桂冠转债 16,795,760.00 0.77
2 110232 金鹰转债 15,373,480.00 0.71
3 110398 凯诺转债 6,520,467.60 0.30
4 125822 海化转债 5,982,600.00 0.27
5 128031 巨轮转债 12,227,706.75 0.56
合计 - 56,900,014.35 2.61
5、截至2007年9月30日,本基金持有权证的情况如下：。
标的证券 权证代码 权证名称 持有原因 持有数量 成本总额 期末数量
中信国安 031005 国安GAC1 买入可分离转债 44,364 230,885.68 44,364
本基金本报告期内曾持有权证的情况如下：
标的证券 权证代码 权证名称 持有原因 持有数量 成本总额 期末数量
中信国安 031005 国安GAC1 买入可分离转债 44,364 230,885.68 44,364
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国天利增长债券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表(截止日期为2007年9月30日)
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2003.12.2至2003.12.31 0.14% 0.01% 1.71% 0.34% -1.57% -0.33%
2004.1.1至2004.12.31 -2.63% 0.29% -2.42% 0.35% -0.21% -0.06%
2005.1.1至2005.12.31 11.57% 0.28% 10.26% 0.18% 1.31% 0.10%
2006.1.1至2006.12.31 27.56% 0.40% 2.89% 0.09% 24.67% 0.31%
2007.1.1至2007.9.30 31.75% 0.39% -1.95% 0.09% 33.70% 0.31%
2003.12.2至2007.9.30 82.85% 0.35% 10.41% 0.22% 72.44% 0.13%
2、自基金合同生效以来富国天利增长债券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
-10.00%0.00%10.00%20.00%30.00%40.00%50.00%60.00%70.00%80.00%90.00%2003-12-22004-6-22004-12-22005-6-22005-12-22006-6-22006-12-22007-6-2天利基金基金基准注：截止日期为2007年9月30日。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用种类
(1)、基金管理人的管理费；
(2)、基金托管人的托管费；
(3)、基金合同生效后的基金信息披露费用；
(4)、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
(5)、基金份额持有人大会费用；
(6)、基金的证券交易费用；
(7)、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金资产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)、基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.8%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费 富国天利增长债券投资基金招募说明书摘要
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)、基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的2‰的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H=E×2‰÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(3)、上述1中(3)-(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金资产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、基金的认购费
投资者可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。投资者选择在认购时交纳的称为前端认购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端认购费用。
投资者选择交纳前端认购费用时,按认购金额采用比例费率,具体费率如下：
28 富国天利增长债券投资基金招募说明书摘要
认购金额(含认购费) 前端认购费率
100万元以下 1.0%
100万元以上(含100万元) 0.8%
投资者选择交纳后端认购费用时,按认购金额采用比例费率,持有时间不满一年的后端认购费率为认购金额的1.2%,基金份额每多持有一年,其后端认购费率按20%递减,最低为零,精确到小数点后4位,小数点后第5位舍去。具体费率如下：
持有时间 后端认购费率
1年以内 N=1.2%
满1年不满2年 0.8×N=0.96%
满2年不满3年 0.6×N=0.72%
满3年不满4年 0.4×N=0.48%
满4年不满5年 0.2×N=0.24%
满5年以后 0
N为持有不满一年的后端认购费率。
认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。
2、基金的申购费
(1)投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
(2)投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额(含申购费) 前端申购费率
100万元以下 1.2%
100万元以上(含100万元) 1.0%
1000万元以上(含1000万元) 1000元/笔
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
(3)投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,持有时间不满一年的后端申购费率为申购金额的1.4%,费率按持有时间递减,每多持有一年,其后端申购费率按20%递减,最低为零,精确到小数点后4位,小数点后第5位舍去。
29 富国天利增长债券投资基金招募说明书摘要
具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1年以内 M=1.4%
满1年不满2年 0.8×M=1.12%
满2年不满3年 0.6×M=0.84%
满3年不满4年 0.4×M=0.56%
满4年不满5年 0.2×M=0.28%
满5年以后 0
M为持有不满一年的后端申购费率。
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金资产,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
3、基金的赎回费
本基金的赎回费率按持有年限递减,赎回费率如下表：
持有年限 赎回费率
1年以内 0.3%
满1年不满3年 0.15%
满3年以后 0
赎回费用由赎回人承担,在扣除基金注册与过户登记人收取的注册登记费用后,余额不低于赎回费的25%归基金财产。
本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定的限制内,基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率,并在《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时,应最迟于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
4、基金的转换费
基金管理人已经开通了本基金与富国天源平衡混合型证券投资基金、富国天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、富国天时货币市场基金的转换。投资者在进行基金转换时,注册登记机构将收取一定的转换费。在本基金与富国天源平衡混合型证券投资基金、
富国天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、之间转换时,投资者拟转换份额持有时间不足1年的,转换费率为0.3%；拟转换份额持有时间达到或超过1年的,免收转换费。
在本基金与富国天时货币市场基金之间转换时,基金转换费率规定如下：
由富国货币转出至富国天利,视同于先赎回富国货币,再申购富国天利；
由富国天利转出至富国货币,视同于先赎回富国天利,再申购富国货币。
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同规定的前提下调整上述收费方式和费率水平,但必须最迟于新的收费办法实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
(三)其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下：
1、"重要提示"部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。
2、"三、基金管理人"部分对基金管理人注册地址、注册资本、公司员工情况、董事会成员、监事会成员、高管人员等基本情况进行了更新。
3、"四、基金托管人"部分对基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营情况等内容进行了更新。
4、"五、相关服务机构"部分对注册登记机构及直销机构注册地址、联系人,代销机构中招商银行电话、传真、联系人,浦发银行法定代表人、联系人等信息进行了更新,增加了中国建设银行股份有限公司、国联证券有限责任公司、北京银行股份有限公司、深圳平安银行股份有限公司的信息。
5、"八、基金份额的申购与赎回"部分对申购和赎回的场所进行了更新。"基金转换"部分暂不开放由后端收费模式下本基金向货币天时基金的转换。
6、"九、基金的投资"部分将基金投资组合报告更新至2007年第三季度。
31 富国天利增长债券投资基金招募说明书摘要
7、"十、基金的业绩"部分更新了2007年第三季度和基金合同生效至今的业绩。
8、"十二、基金资产的估值"部分对本基金估值目的、估值日、估值对象、估值方法等均进行了更新。
9、"十九、基金合同的内容摘要"部分对基金管理人的注册地址进行了更新。
10、"二十、基金托管协议的内容摘要"部分对基金管理人的注册地址、基金资产的估值进行了更新。
11、"二十一、基金份额持有人服务"部分增加了本基金在上海浦东发展银行开通柜面基金定期定投业务的内容。
12、"二十三、其他应披露事项"部分对本报告期内的应披露事项予以更新。
富国基金管理有限公司
二00八年一月四日
